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四川省深化科研項(xiàng)目評審、科技人才評價(jià)、

科研機(jī)構(gòu)評估改革方案

（征求意見稿）

為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價(jià)、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》（廳字〔2018〕23號），優(yōu)化我省科研項(xiàng)目評審機(jī)制、改進(jìn)科技人才評價(jià)方式、完善科研機(jī)構(gòu)評估制度（以下簡稱“三評”），提升我省科技創(chuàng)新和發(fā)展能力，特制定此方案。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想和習(xí)近平總書記對四川工作系列指示精神，認(rèn)真貫徹省委十一屆三次全會決策部署，大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以激發(fā)科研人員的積極性創(chuàng)造性為核心，以構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技評價(jià)體系為目標(biāo)，以改革科研項(xiàng)目評審、科技人才評價(jià)、科研機(jī)構(gòu)評估為關(guān)鍵，推進(jìn)分類評價(jià)制度建設(shè)，營造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，為提升我省科技創(chuàng)新能力、加快建設(shè)國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展先行省提供有力的制度保障。

（二）基本原則。

——堅(jiān)持尊重規(guī)律。遵循科技人才發(fā)展和科研規(guī)律，科學(xué)設(shè)立評價(jià)目標(biāo)、指標(biāo)、方法，引導(dǎo)科研人員潛心研究、追求卓越。統(tǒng)籌和精簡“三評”工作，為科研人員和機(jī)構(gòu)松綁減負(fù)。

——堅(jiān)持問題導(dǎo)向。聚焦“三評”工作中存在的突出問題，從破除體制機(jī)制障礙入手，找準(zhǔn)突破口，更加注重質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效，樹立正確評價(jià)導(dǎo)向，提高改革含金量和實(shí)效性。

——堅(jiān)持分類評價(jià)。針對自然科學(xué)、哲學(xué)社會科學(xué)等不同學(xué)科門類特點(diǎn)，建立科研項(xiàng)目、科技人才、科研機(jī)構(gòu)的分類評價(jià)指標(biāo)體系和評價(jià)程序規(guī)范。

——堅(jiān)持客觀公正。建立公正、科學(xué)、明確的評價(jià)體系，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確反映不同評價(jià)對象的實(shí)際情況，保證“三評”工作的公開公平公正。

（三）主要目標(biāo)。力爭到2022年，在優(yōu)化“三評”工作布局、改進(jìn)評價(jià)機(jī)制、提高質(zhì)量效率等方面實(shí)現(xiàn)更大突破，基本形成適應(yīng)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展要求、符合科技創(chuàng)新規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)績效導(dǎo)向的分類評價(jià)體系，科技資源和創(chuàng)新要素配置更加高效，科研機(jī)構(gòu)和科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能活力競相迸發(fā)，原始創(chuàng)新和科技供給能力大幅提升，科技進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展作出更大貢獻(xiàn)，高質(zhì)量發(fā)展的動力支撐體系基本形成。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（四）優(yōu)化科研項(xiàng)目評審管理。完善科研項(xiàng)目指南編制和定期發(fā)布機(jī)制，優(yōu)化項(xiàng)目指南編制規(guī)程，分類編制項(xiàng)目申報(bào)指南。優(yōu)化科研項(xiàng)目分類評審，完善應(yīng)用基礎(chǔ)研究、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新基地和人才等科研項(xiàng)目的評審體系。提高項(xiàng)目評審質(zhì)量和效率，完善項(xiàng)目評審方式，優(yōu)化項(xiàng)目預(yù)算評審，建立公正、科學(xué)、明確的項(xiàng)目評審工作規(guī)則，強(qiáng)化項(xiàng)目評審全過程監(jiān)督。嚴(yán)格項(xiàng)目成果評審驗(yàn)收，優(yōu)化項(xiàng)目驗(yàn)收工作流程，合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收，簡化科研項(xiàng)目過程管理，落實(shí)項(xiàng)目驗(yàn)收管理責(zé)任。完善評審專家選取使用，建立完善科技專家?guī)?，完善評審專家遴選規(guī)范，規(guī)范專家評審行為。強(qiáng)化科研項(xiàng)目績效評價(jià)，完善科研項(xiàng)目績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書開展績效評價(jià)，實(shí)行科研項(xiàng)目分類績效評價(jià)。建立統(tǒng)一完備的科技管理信息系統(tǒng)。發(fā)揮科技獎勵的激勵導(dǎo)向作用。

（五）改進(jìn)科技人才評價(jià)方式。堅(jiān)持以用為本、德才兼?zhèn)洹⒎诸惤y(tǒng)籌、公平高效的原則開展科技人才分類評價(jià)。建立基礎(chǔ)科學(xué)研究類人才、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)類人才、實(shí)驗(yàn)技術(shù)和科研條件保障類人才、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化類人才的分類評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。完善科技人才分類評價(jià)指標(biāo)體系，健全科技人才評價(jià)方式，科學(xué)設(shè)立人才評價(jià)指標(biāo)。強(qiáng)化用人單位主體作用，建立完善用人單位科技人才評價(jià)制度，優(yōu)化用人單位科技人才評價(jià)機(jī)制，鼓勵推行以團(tuán)隊(duì)為基礎(chǔ)的評價(jià)。規(guī)范科技人才評價(jià)程序，簡化人才評價(jià)環(huán)節(jié)，開展多元化評價(jià)。發(fā)揮政府的引導(dǎo)作用，開展“四唯”問題集中清理，深化科技人才評價(jià)“放管服”改革，促進(jìn)科研項(xiàng)目評審、機(jī)構(gòu)評估與人才評價(jià)結(jié)合，引導(dǎo)科技社會團(tuán)體和企業(yè)落實(shí)人才評價(jià)改革精神。

（六）完善科研機(jī)構(gòu)評估制度。明確科研機(jī)構(gòu)評估范圍，推動省級科研事業(yè)單位章程制定，確保省級科研事業(yè)單位管理運(yùn)行有章可循。落實(shí)省級科事業(yè)單位所法人自主權(quán)，強(qiáng)化省級科研事業(yè)單位法人責(zé)任，保障科研院所依法合規(guī)管理運(yùn)行。分類開展省級科研事業(yè)單位績效評價(jià)，建立中長期績效評價(jià)制度，加強(qiáng)評價(jià)結(jié)果運(yùn)用。分類完善省級科技創(chuàng)新基地評價(jià)考核體系，確定合理的評價(jià)方式和標(biāo)準(zhǔn)，建立與評價(jià)結(jié)果掛鉤的動態(tài)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)省級科技創(chuàng)新基地建設(shè)運(yùn)行的良性循環(huán)。

（七）建立分類評價(jià)指標(biāo)體系。遵循科技人才發(fā)展規(guī)律和科研規(guī)律，科學(xué)設(shè)立科研項(xiàng)目、科技人才和科研機(jī)構(gòu)評價(jià)的目標(biāo)、指標(biāo)、方法，提高科技評價(jià)活動的公開性和開放性，保證評價(jià)工作的獨(dú)立性和公正性，確保評價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和客觀性。基礎(chǔ)前沿研究突出原創(chuàng)導(dǎo)向，以同行評議為主。社會公益性研究突出需求導(dǎo)向，以行業(yè)用戶和社會評價(jià)為主。應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化評價(jià)突出企業(yè)主體、市場導(dǎo)向，以用戶評價(jià)、第三方評價(jià)和市場績效為主。

（八）強(qiáng)化全過程監(jiān)督評估。將監(jiān)督和評估嵌入“三評”活動事前、事中、事后全過程，確?？茖W(xué)、規(guī)范、高效。事前，實(shí)行誠信承諾制度，申報(bào)人員、評審專家、工作人員均應(yīng)簽訂誠信承諾書，明確行為規(guī)范并劃定負(fù)面行為的底線。事中，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)督和隨機(jī)抽查相結(jié)合，強(qiáng)化重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)督，加強(qiáng)對各類主體履職盡責(zé)和任務(wù)完成情況的監(jiān)督評估。事后，強(qiáng)化績效評估和動態(tài)調(diào)整，按照合同（委托書、協(xié)議書）約定開展績效評估，評估結(jié)果作為對相關(guān)主體今后監(jiān)督管理和動態(tài)調(diào)整的重要參考。

（九）加強(qiáng)科研誠信體系建設(shè)。研究制定四川省科研誠信建設(shè)的實(shí)施意見。對科研不端行為零容忍，完善調(diào)查核實(shí)、公開公示、懲戒處理等制度。建設(shè)完善嚴(yán)重失信行為記錄信息系統(tǒng)，對納入系統(tǒng)的嚴(yán)重失信行為責(zé)任主體和個(gè)人實(shí)行“一票否決”，一定期限、一定范圍內(nèi)禁止其獲得政府獎勵和申報(bào)政府科技項(xiàng)目等。推進(jìn)科研信用與其他社會領(lǐng)域誠信信息共享，實(shí)施聯(lián)合懲戒。推動高校、科研院所、醫(yī)院等單位建立完善學(xué)術(shù)管理制度，對科研人員學(xué)術(shù)成長軌跡和學(xué)術(shù)水平進(jìn)行跟蹤評價(jià)，加強(qiáng)對科研人員和青年學(xué)生的科研誠信教育。引導(dǎo)學(xué)術(shù)共同體建立符合本領(lǐng)域特點(diǎn)的科研誠信規(guī)范。

三、組織實(shí)施

（十）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省國有企業(yè)和科技體制改革專項(xiàng)小組負(fù)責(zé)“三評”改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)?？萍紡d牽頭負(fù)責(zé)“三評”改革工作的具體實(shí)施，加強(qiáng)“三評”工作的督促、指導(dǎo)和服務(wù)。省直相關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分工和進(jìn)度安排，細(xì)化任務(wù)舉措，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，抓好本領(lǐng)域“三評”改革的組織實(shí)施。

（十一）強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。省直相關(guān)部門要深化“放管服”改革，減少“三評”項(xiàng)目數(shù)量，加強(qiáng)監(jiān)管，優(yōu)化服務(wù)。各相關(guān)評價(jià)主體強(qiáng)化責(zé)任意識，敢于擔(dān)當(dāng)，切實(shí)推進(jìn)“三評”改革政策措施落實(shí)落地。各項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行監(jiān)督管理職責(zé)，各法人單位、學(xué)（協(xié)）會完善內(nèi)部管理，廣大科研人員要強(qiáng)化學(xué)術(shù)自律。

（十二）加大推進(jìn)力度。加強(qiáng)政府部門、用人單位、學(xué)術(shù)共同體、第三方評估機(jī)構(gòu)等各類評價(jià)主體間的相互配合和協(xié)同聯(lián)動，做好相關(guān)領(lǐng)域改革銜接，強(qiáng)化“三評”工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成改革合力。強(qiáng)化政策解讀和宣傳引導(dǎo)，加強(qiáng)對科研單位干部教育培訓(xùn)，提升科研管理水平，讓廣大科研人員知曉、掌握、用好改革政策。持續(xù)跟蹤調(diào)研，加強(qiáng)總結(jié)評估，及時(shí)推廣先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)和解決問題。加強(qiáng)督查督辦，推動“三評”改革政策措施落實(shí)和動態(tài)完善，形成長效機(jī)制。

（十三）營造良好環(huán)境。深化“三評”改革，進(jìn)一步厚植創(chuàng)新文化、培育創(chuàng)新精神，營造機(jī)會均等、地位平等、學(xué)術(shù)民主、公平競爭的社會環(huán)境，樹立誠實(shí)守信、尊重知識、遵守創(chuàng)新規(guī)律的理念。加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和對學(xué)術(shù)不端行為的懲處力度，弘揚(yáng)科學(xué)家精神和科學(xué)家典型，在全社會倡導(dǎo)崇尚理性、尊重知識、勇于競爭、鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好氛圍。

附件：1.四川省科研項(xiàng)目評審改革實(shí)施方案

2.四川省科技人才評價(jià)改革實(shí)施方案

3.四川省科研機(jī)構(gòu)評估改革實(shí)施方案

附件1

四川省科研項(xiàng)目評審改革實(shí)施方案

為深化科技計(jì)劃管理改革，優(yōu)化科研項(xiàng)目評審管理機(jī)制，構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技計(jì)劃項(xiàng)目評審體系，建立以質(zhì)量和績效為導(dǎo)向的分類評價(jià)機(jī)制，完善分類管理、系統(tǒng)全面、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力、目標(biāo)明確和績效導(dǎo)向的科研項(xiàng)目和資金管理新機(jī)制，保證科研項(xiàng)目評審公開公平公正，促進(jìn)科技資源配置更加高效、財(cái)政資金使用效益明顯提升、項(xiàng)目績效水平顯著增強(qiáng)，特制定本實(shí)施方案。

一、完善科研項(xiàng)目指南編制和定期發(fā)布機(jī)制

（一）優(yōu)化項(xiàng)目指南編制規(guī)程。研究制定四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目指南編制規(guī)程，廣泛動員相關(guān)部門、行業(yè)、地方以及產(chǎn)業(yè)界、科技社團(tuán)、社會公眾共同參與項(xiàng)目指南編制工作。項(xiàng)目指南內(nèi)容要廣泛吸納各方意見，既更好體現(xiàn)省委、省政府重大工作部署、科技創(chuàng)新規(guī)劃、年度科技工作重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)，又反映各方科技創(chuàng)新實(shí)際需求，有條件的可在網(wǎng)上公開征求意見并進(jìn)行審核評估，提高指南的科學(xué)性。項(xiàng)目體量應(yīng)大小適中，目標(biāo)集中明確。精簡科研項(xiàng)目申報(bào)要求，減少不必要的申報(bào)材料和環(huán)節(jié)。

（二）分類編制項(xiàng)目申報(bào)指南。省級科技計(jì)劃項(xiàng)目指南根據(jù)分類原則，可按照“自上而下”和“自下而上”相結(jié)合的方式，組織編制項(xiàng)目申報(bào)指南。一般采取公開競爭的方式擇優(yōu)遴選項(xiàng)目承擔(dān)單位。省委、省政府重大工作部署確定的項(xiàng)目、突發(fā)和應(yīng)急的科技需求項(xiàng)目，或?qū)哂忻鞔_目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔(dān)單位突出或集中的重大科技項(xiàng)目，采取定向委托或定向擇優(yōu)的方式確定承擔(dān)單位。對于企業(yè)牽頭的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，應(yīng)對企業(yè)的資質(zhì)、技術(shù)創(chuàng)新能力、財(cái)務(wù)情況、配套研發(fā)資金等提出明確要求，鼓勵企業(yè)共同投入并組織實(shí)施。深入實(shí)施軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，組織開展軍民融合科技研發(fā)，加快建設(shè)軍民融合協(xié)同創(chuàng)新體系。

二、優(yōu)化科研項(xiàng)目分類評審

（三）完善應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目評審體系。應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃應(yīng)突出原始創(chuàng)新，聚焦全省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題，鼓勵自由探索，支持科研人員開展基礎(chǔ)研究和前沿技術(shù)研究，創(chuàng)新理論和方法，強(qiáng)化前期應(yīng)用技術(shù)開發(fā)和原創(chuàng)成果儲備，培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才，提升原始創(chuàng)新能力。

（四）完善重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目評審體系。重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（重大科技專項(xiàng)）應(yīng)突出技術(shù)支撐，聚焦全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展和公益民生等重點(diǎn)領(lǐng)域的技術(shù)需求，開展重大關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)攻關(guān)，推進(jìn)現(xiàn)代工程技術(shù)、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和國際科技合作，著力解決制約產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、民生改善與社會進(jìn)步的技術(shù)問題，提升自主創(chuàng)新能力，為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供強(qiáng)力科技支撐。突出引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，針對我省優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)、高端成長型產(chǎn)業(yè)重大需求，注重與國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、科技重大專項(xiàng)等國家相關(guān)科技計(jì)劃的銜接，聚焦產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，集聚資源，在設(shè)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行集成式協(xié)同攻關(guān)，培育形成具有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的重大創(chuàng)新產(chǎn)品和高端產(chǎn)業(yè)。

（五）完善成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目評審體系。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)突出產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向，充分發(fā)揮政府財(cái)政資金的杠桿撬動作用，引導(dǎo)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入、科研組織和成果轉(zhuǎn)化的主體，支持企業(yè)牽頭實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目、培育創(chuàng)新產(chǎn)品、開展產(chǎn)業(yè)化示范，強(qiáng)化科技金融結(jié)合，促進(jìn)科技成果商品化、資本化、產(chǎn)業(yè)化。加強(qiáng)科技扶貧，重點(diǎn)支持貧困地區(qū)科技創(chuàng)新示范、成果推廣和科技服務(wù)體系建設(shè)。

（六）完善創(chuàng)新基地和人才計(jì)劃項(xiàng)目評審體系。科技創(chuàng)新基地（平臺）和人才計(jì)劃應(yīng)突出能力提升，重點(diǎn)支持科研基礎(chǔ)條件、科學(xué)研究、工程化開發(fā)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、企業(yè)孵化、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、科學(xué)技術(shù)普及、國際科技合作等科技創(chuàng)新基地（平臺）建設(shè)和能力提升，促進(jìn)科技資源開放共享，提升科技創(chuàng)新的條件保障能力和產(chǎn)業(yè)化服務(wù)能力。培育杰出青年科技人才和青年科技創(chuàng)新研究團(tuán)隊(duì)，支持科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)軍人才、青年大學(xué)生等開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，發(fā)展壯大高水平創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才隊(duì)伍。充分發(fā)揮院所發(fā)展專項(xiàng)作用，支持省屬科研院所穩(wěn)定發(fā)展。加強(qiáng)創(chuàng)新決策科學(xué)化等軟科學(xué)研究。

三、提高項(xiàng)目評審質(zhì)量和效率

（七）完善項(xiàng)目評審機(jī)制。建立公正、科學(xué)、明確的項(xiàng)目評審工作機(jī)制，明確評審專家、工作人員等各方責(zé)任，確保項(xiàng)目評審公正科學(xué)。按照不同立項(xiàng)方式，采取合理的評審程序和方法，同一輪次同一類型的項(xiàng)目實(shí)行同一種評審方法，避免評審結(jié)果出現(xiàn)歧義。實(shí)行分類評審，不同類別的科技計(jì)劃應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，在項(xiàng)目申報(bào)和評審中綜合考慮負(fù)責(zé)人和團(tuán)隊(duì)實(shí)際能力以及項(xiàng)目要求，不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽(yù)性頭銜、承擔(dān)項(xiàng)目、獲獎等情況作為限制性條件。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科、自由探索創(chuàng)新項(xiàng)目等的非常規(guī)評審機(jī)制。保密項(xiàng)目評審管理按國家科技保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（八）優(yōu)化項(xiàng)目評審方式。合理確定項(xiàng)目評審方式、時(shí)間安排、專家評審項(xiàng)目數(shù)等，加強(qiáng)項(xiàng)目評審的統(tǒng)籌管理。完善評審方式，項(xiàng)目（課題）評審可采取網(wǎng)絡(luò)評審、會議評審、答辯評審、通訊評審等方式，以網(wǎng)絡(luò)評審為主。根據(jù)省委、省政府重大工作部署確定的項(xiàng)目和突發(fā)、應(yīng)急項(xiàng)目，以及具有明確目標(biāo)、技術(shù)路線清晰、組織程度較高、優(yōu)勢承擔(dān)單位突出或集中的重大科技項(xiàng)目，可采取專家咨詢論證方式。加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃和創(chuàng)新基地（平臺）計(jì)劃項(xiàng)目的可行性和必要性論證。進(jìn)一步優(yōu)化預(yù)算評審工作，簡化流程和手續(xù)，只針對擬立項(xiàng)的前補(bǔ)助項(xiàng)目開展預(yù)算評審，建立完善項(xiàng)目預(yù)算動態(tài)調(diào)整備案機(jī)制，提高評審質(zhì)量。

（九）強(qiáng)化項(xiàng)目評審全過程監(jiān)督。推行評審誠信承諾、評審回避、信息系統(tǒng)記錄、立項(xiàng)公示等措施，實(shí)現(xiàn)評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。允許項(xiàng)目申報(bào)人在評審前提出回避單位及個(gè)人，評審專家對評審對象中有親屬關(guān)系、重要利益關(guān)系的應(yīng)主動提出回避。建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人科研背景核查制度，對立項(xiàng)公示期間存在異議的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開展科研業(yè)績、經(jīng)歷、誠信情況調(diào)查，確保符合項(xiàng)目要求。規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)原則、流程。

四、嚴(yán)格項(xiàng)目成果評審驗(yàn)收

（十）優(yōu)化項(xiàng)目驗(yàn)收工作流程。研究制定四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收工作規(guī)程，建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制，可采取網(wǎng)路驗(yàn)收、會議驗(yàn)收、現(xiàn)場驗(yàn)收等形式，進(jìn)一步優(yōu)化項(xiàng)目驗(yàn)收工作流程，減少科研人員負(fù)擔(dān)。積極推行委托驗(yàn)收，探索試點(diǎn)通過購買服務(wù)等方式委托第三方機(jī)構(gòu)驗(yàn)收，提高項(xiàng)目驗(yàn)收質(zhì)量和效率。財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)20萬元及以下的項(xiàng)目驗(yàn)收，采取審核驗(yàn)收程序，依照項(xiàng)目任務(wù)書的考核指標(biāo)對驗(yàn)收報(bào)告進(jìn)行審核確認(rèn)；在項(xiàng)目集中、管理規(guī)范、設(shè)有內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的國有企事業(yè)單位、四川省100家大企業(yè)大集團(tuán)內(nèi)的民營企業(yè)試點(diǎn)推行自驗(yàn)收或報(bào)告驗(yàn)收模式，每年定期報(bào)送備案單位項(xiàng)目驗(yàn)收情況綜合報(bào)告。

（十一）合并財(cái)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收。依據(jù)項(xiàng)目任務(wù)書在項(xiàng)目實(shí)施期末進(jìn)行一次性綜合驗(yàn)收，重點(diǎn)考核項(xiàng)目績效指標(biāo)完成情況。充分利用好單位內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果，具有資質(zhì)的第三方中介機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目結(jié)題財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告，可作為項(xiàng)目驗(yàn)收的直接依據(jù)。加強(qiáng)第三方中介機(jī)構(gòu)管理，提高項(xiàng)目驗(yàn)收服務(wù)質(zhì)量。

（十二）簡化科研項(xiàng)目過程管理。針對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)實(shí)行“里程碑”式管理，減少科研項(xiàng)目實(shí)施周期內(nèi)的各類評估、檢查、抽查、審計(jì)等活動，自由探索類應(yīng)用基礎(chǔ)研究項(xiàng)目和實(shí)施周期兩年以內(nèi)、財(cái)政支持資金100萬以下的項(xiàng)目以承擔(dān)單位自我管理為主，一般不開展過程檢查。

（十三）強(qiáng)化項(xiàng)目驗(yàn)收管理責(zé)任。項(xiàng)目承擔(dān)單位對本單位科研成果、項(xiàng)目驗(yàn)收管理負(fù)主體責(zé)任，要組織對本單位科研人員擬公布的成果進(jìn)行真實(shí)性審查，及時(shí)組織項(xiàng)目負(fù)責(zé)人開展項(xiàng)目驗(yàn)收。推薦單位對所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進(jìn)行抽查。非涉密的科技計(jì)劃項(xiàng)目成果驗(yàn)收前，應(yīng)在遵守知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)的前提下，納入科技報(bào)告系統(tǒng)，向社會公開，接受監(jiān)督。涉密的科技計(jì)劃項(xiàng)目成果驗(yàn)收，應(yīng)按照國家保密規(guī)定執(zhí)行。

五、完善評審專家選取使用機(jī)制

（十四）完善省科技專家?guī)臁?/strong>研究制定科技專家?guī)旃芾磙k法，建立完善集中統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、安全可靠、開放共享的四川省科技專家?guī)?。完善專家入庫?biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化推薦單位對專家信息的審核把關(guān)責(zé)任，建立入庫專家信息更新機(jī)制，及時(shí)補(bǔ)充高層次專家，細(xì)化專家領(lǐng)域和研究方向，更好地為項(xiàng)目評審服務(wù)。持續(xù)推動與重慶、浙江、陜西等兄弟省市專家共享共用，積極爭取國家科技專家?guī)熨Y源，加快匯聚一批高水平評審專家。

（十五）完善評審專家遴選規(guī)范。合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則，以同行評審為基本原則，主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項(xiàng)的專家參與評審，充分考慮其專業(yè)水平和知識結(jié)構(gòu)；與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密的項(xiàng)目，還應(yīng)選取活躍在生產(chǎn)一線的專家參與評審；邀請省內(nèi)外高水平專家參與評審，擴(kuò)大企業(yè)專家參與項(xiàng)目評估比重。

（十六）規(guī)范專家評審行為。建立完善評審專家的科研誠信記錄，嚴(yán)格規(guī)范專家評審行為，對違反科研誠信的專家應(yīng)移出專家?guī)觳⑦M(jìn)行誠信記錄。評審專家要強(qiáng)化學(xué)術(shù)自律，學(xué)術(shù)共同體要加強(qiáng)學(xué)術(shù)監(jiān)督。

六、強(qiáng)化科研項(xiàng)目績效評價(jià)

（十七）完善科研項(xiàng)目績效評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。研究制定省級科研項(xiàng)目績效評估細(xì)則，根據(jù)項(xiàng)目類型建立不同評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，探索建立以研發(fā)質(zhì)量為導(dǎo)向的科研績效評估制度，主要評價(jià)省級財(cái)政科技專項(xiàng)資金投入對創(chuàng)新能力提升、標(biāo)志性成果產(chǎn)出、人才培養(yǎng)、平臺建設(shè)、產(chǎn)業(yè)升級產(chǎn)生的長遠(yuǎn)影響，適當(dāng)降低論文、專利數(shù)量以及經(jīng)濟(jì)效益等短期量化指標(biāo)的權(quán)重，推動項(xiàng)目管理從重?cái)?shù)量、重過程向重質(zhì)量、重結(jié)果轉(zhuǎn)變。

（十八）嚴(yán)格依據(jù)任務(wù)書開展績效評價(jià)。項(xiàng)目申報(bào)書和任務(wù)書要有科學(xué)、合理、具體的項(xiàng)目績效目標(biāo)和適用于考核的結(jié)果指標(biāo)，并按照關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)設(shè)定明確、細(xì)化的階段性目標(biāo)，對項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度嚴(yán)重滯后或難以達(dá)到預(yù)期績效目標(biāo)的，及時(shí)予以調(diào)整或取消后續(xù)支持。強(qiáng)化契約精神，嚴(yán)格按照任務(wù)書的約定逐項(xiàng)考核結(jié)果指標(biāo)完成情況，對績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度作出明確結(jié)論。加強(qiáng)績效評價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，績效評價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目調(diào)整、后續(xù)支持的重要依據(jù)。探索推行第三方評估機(jī)構(gòu)評價(jià)模式。

（十九）實(shí)行科研項(xiàng)目分類績效評價(jià)。根據(jù)不同類型項(xiàng)目，分類評估目標(biāo)完成、管理、產(chǎn)出、效果、影響等績效水平。應(yīng)用基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學(xué)價(jià)值、解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、支撐技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平。重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃（重大科技專項(xiàng)）項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和共性技術(shù)的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出、推廣應(yīng)用、經(jīng)濟(jì)效益、社會效益等?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導(dǎo)計(jì)劃項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)科研成果創(chuàng)新性、先進(jìn)性、產(chǎn)業(yè)化前景、經(jīng)濟(jì)效益或產(chǎn)品的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、市場前景、自主知識產(chǎn)權(quán)等，突出成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況及其在解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展關(guān)鍵問題、支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用?？萍紕?chuàng)新基地（平臺）項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)創(chuàng)新基地的基礎(chǔ)條件、技術(shù)創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚及結(jié)構(gòu)優(yōu)化能力、可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新管理能力和成效、服務(wù)績效等；科技創(chuàng)新人才項(xiàng)目重點(diǎn)評價(jià)人才的研究水平、發(fā)展?jié)摿皥F(tuán)隊(duì)研究實(shí)力、條件支撐等。

七、完善有利于項(xiàng)目評審的相關(guān)制度

（二十）建立統(tǒng)一完備的科技管理信息系統(tǒng)。優(yōu)化完善四川省科技管理信息系統(tǒng)，完善申報(bào)管理、評審管理、立項(xiàng)管理、驗(yàn)收管理、科研誠信管理、專家?guī)旃芾?，?shí)現(xiàn)項(xiàng)目申請、受理、評審、立項(xiàng)審批、任務(wù)合同書簽訂、項(xiàng)目調(diào)整、項(xiàng)目驗(yàn)收、績效評價(jià)等全環(huán)節(jié)智能化、信息化和簡易化，做到項(xiàng)目管理實(shí)時(shí)監(jiān)控、全程監(jiān)督和及時(shí)預(yù)警。

（二十一）發(fā)揮科技獎勵的導(dǎo)向作用。落實(shí)《四川省科技獎勵制度改革方案》，建立激勵自主創(chuàng)新、突出價(jià)值導(dǎo)向、公開公平公正的獎勵機(jī)制，獎勵具有重大影響力的科學(xué)發(fā)現(xiàn)、原創(chuàng)性重大的技術(shù)發(fā)明、經(jīng)濟(jì)社會價(jià)值顯著的重大科技成果，獎勵高水平科技創(chuàng)新人才。構(gòu)建符合四川省情和科技發(fā)展規(guī)律的科技獎勵體系，進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)術(shù)性、突出導(dǎo)向性、提升權(quán)威性、彰顯榮譽(yù)性。健全完善科技獎勵提名制度、公示制度、信譽(yù)制度，合理調(diào)整獎勵對象，適度控制獎勵數(shù)量，提高獎勵質(zhì)量。